Аффилиированные лица ТОО

[Praetorian]

Похожий вопрос: Должен ли заемщик отчитываться перед банком по кредитному соглашению по аффилированным лицам?

[Mika]

Доброго времени суток, уважаемые форумчане и гости форума!

Хотелось бы узнать у кого какое мнение по поводу нововведений в ЗРК о ТОО и ДТОО, в части аффилированных лиц?

Статья 12-1. Аффилиированное лицо товарищества с ограниченной ответственностью

1. Аффилиированным лицом товарищества с ограниченной ответственностью (далее в настоящей статье - товарищество) признаются физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки.

2. Аффилиированным лицом товарищества являются:

1) учредители, участники;

2) близкие родственники, супруг (супруга), близкие родственники супруга (супруги) физических лиц, указанных в подпунктах 1), 3) и 9) настоящего пункта;

3) должностные лица товарищества или юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) настоящего пункта;

4) юридическое лицо, которое контролируется лицом, указанным в подпункте 1) настоящего пункта, либо должностным лицом товарищества;

5) юридическое лицо, по отношению к которому лицо, указанное в подпункте 1) настоящего пункта либо являющееся должностным лицом товарищества, является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе;

6) юридическое лицо, по отношению к которому товарищество является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе;

7) юридическое лицо, по отношению к которому юридическое лицо, указанное в подпункте 6) настоящего пункта, является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе;

8) юридическое лицо, которое совместно с товариществом находится под контролем третьего лица;

9) лицо, связанное с товариществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые товариществом;

10) лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 11) настоящего пункта;

11) иное лицо, являющееся аффилиированным лицом товарищества в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

2. Контролем над товариществом или иным юридическим лицом является возможность определять решения, принимаемые соответственно товариществом или иным юридическим лицом.

Статья 12-2. Раскрытие сведений об аффилиированных лицах товарищества с ограниченной ответственностью

1. Сведения об аффилиированных лицах товарищества с ограниченной ответственностью не являются информацией, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну.

2. Товарищество с ограниченной ответственностью обязано вести учет своих аффилиированных лиц на основании сведений, представляемых этими лицами.3. Физические и юридические лица, являющиеся аффилиированными лицами товарищества с ограниченной ответственностью, обязаны представлять товариществу с ограниченной ответственностью в течение десяти календарных дней со дня возникновения аффилиированности сведения о своих аффилиированных лицах.

В какой форме нужно вести этот учет? Кому его предоставлять и предоставлять ли? Кто может это проверять?

Изменено 17 Февраля 2012 пользователем Me myself and I

[Александер]

В какой форме нужно вести этот учет? Кому его предоставлять и предоставлять ли? Кто может это проверять?

1. В свободнной письменной форме.

2. Предоставлять любому, кто попросит (ибо не является ком.тайной).

3. Все кому не лень, то есть любой гос. орган.

А если серьезно, видать законодатель не доделал закон или наврное ссылку забыл сделать на Закон об АО, кстати из последнего можно почерпнуть "АНАЛОГИЮ".

Изменено 17 Февраля 2012 пользователем Александер

[Mika]

А если серьезно, видать законодатель не доделал закон или наврное ссылку забыл сделать на Закон об АО, кстати из последнего можно почерпнуть "АНАЛОГИЮ".

А можно "аналогию" вкратце плиииз...

особенно интересует кто вправе затребовать и ответственность........

[Александер]

А можно "аналогию" вкратце плиииз...

особенно интересует кто вправе затребовать и ответственность........

для ТОО такого нет, но предполагаю что затребовать могут участники ТОО, сторона в сделке, правоохранительные органы и т.п., ответсвенности по ходу нет, хотя глянте КоАП. если рассматривать АО, то там все эти сведения предоставляются в Нац.банк. и адм. ответсвенность существует.

Изменено 17 Февраля 2012 пользователем Александер

[Лоскутов Игорь Юрьевич]

http://journal.zakon.kz/4468568-kommentari...tjam-77-84.html

#29, Гость_Гость, 6 марта 2012 17:20

Сергей Иванович, добрый день. По Вашему вопросу о необходимости включения в Закон о ТОО понятия «аффилиированных лиц ТОО» могу пояснить, что понятие «Аффилиированные лица товарищества» появились в Законе о ТОО в связи с принятием Закона РК от 28 декабря 2011 года № 524-IV ЗРК по минимизации рисков. Учитывая то, что разработчиком вышеуказанного закона о минимизации рисков является АФН (НБРК на тек момент) такое понятие включено в целях применения постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 358 Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня, а именно в целях Главы 3. «Максимальный размер риска на одного заемщика». Согласно Главе 3 Инструкции №358 максимальный размер риска на одного заемщика не должна превышать размеры (0,25 или 0,010 от собственного капитала банка), установленные пунктом 35 вышеназванной Инструкции. Размер риска на ТОО и на все его аффилиированные лица считается в совокупности. Т.е. сумма кредита (всех кредитов), выданных банком одному ТОО и на все его аффилиированные лица не должна превышать пределы, установленные Инструкцией №358.

[Ahmetova]

Ага. Логично.

Вообще изменения внесены Законом о минимизации рисков. Может какие-то чисто банковские заморочки?

Банки по пруденциалкам своим когда финансируют, то группой заемщиков считают всякие связанные между собой компании.

Если АОшка инфу уполномоченному органу шлёт и перечень ведет, то там отследить аффилиированнность не проблема.

А у ТОО официально списка афлиц не было до настоящего времени.

Ну и Законом о минимизации рисков в отношении банков, страховых компаний, пенсионных и прочих всяких введен термин "афлица".

Допускаю, что всё-таки это связано с банковской темой и РЦБ.

Вощим, терь банки при финансировании будут трясти ТООшки на тему предоставления перечня афилирок.

[Гость Гость]

сделала афилирку для тоошки,

целая простыня получилась Х_Х

в случае наличия кредитной линии у тоо,

банк не будет подпадать под вот этот пункт

9) лицо, связанное с товариществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые товариществом;

как аффилиированное лицо ТОО?

[Mika]

в случае наличия кредитной линии у тоо,

банк не будет подпадать под вот этот пункт

9) лицо, связанное с товариществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые товариществом;

как аффилиированное лицо ТОО?

думаю, нет. так как договор банковского займа (либо кредитной линии) не предполагает участие банка в деятельности ТОО, влиение на принимаемые решения.

[Гость Anry]

Интересная статья "Аффилиированные лица, согласно изменений в законодательстве о ТОО от 28.12.2011г". Опубликована здесь: http://www.kaz-consult.com/?page=53&lang=1

[Лоскутов Игорь Юрьевич]

Низачот. Тема форума до конца не дочитана :)

[Андрей Александрович]

Предлагаю обсудить статью "Аффилированные лица, согласно изменений в законодательстве о ТОО от 28.12.2011г.", размещенную на сайте http://www.kaz-consult.com/articles/38.html?lang=ru

Насколько эта тема актуальна?

[Bliss]

Здравствуйте!

Вот и я столкнулась с этой новой статьей в законе о ТОО.

На нашу организацию подала в суд одна очень плохая компания (далее - Истец). Суть в том, что он ссылаясь на эти пункты Закона о ТОО:

8) юридическое лицо, которое совместно с товариществом находится под контролем третьего лица;

9) лицо, связанное с товариществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые товариществом;

2. Контролем над товариществом или иным юридическим лицом является возможность определять решения, принимаемые соответственно товариществом или иным юридическим лицом.

утверждает, что две другие ТОО (один из которых победитель), участвовашие у нас в тендере между собой аффилированы в связи с тем, что у них авторизационные письма от одного производителя. Мол этот один производитель через это письмо (т.е письменную сделку, он ссылается на понятия оферта, акцепт и т.д.) может определять решения этих ТОО и они находятся у него под контролем.

Следовательно, организация (собс-но где я работаю), проводившая тендер, должна была якобы их отклонить за такие грехиХДД

Ну и как мне на такое реагировать???

может кто подскажет?

вроде такой бред, а отвечать-то надо.

[assel11]

Юридическое лицо - нерезидент может являться аффилированным лицом юридического лица - резидента, если резидент является 100% учредителем нерезидента?

[Foster]

Юридическое лицо - нерезидент может являться аффилированным лицом юридического лица - резидента, если резидент является 100% учредителем нерезидента?

Да.

[Гость Лицо аффилиированное]

Добрый день всем, прошло около года с создания темы, в связи с чем вопрос, был ли у кого-нибудь опыт в составлении реестра аф. лиц ТОО и предоставлении его регуляторам или банкам? Используете ли вы форму утвержденную для АОшек?

[Гость Соловей]

Добрый день!!! Прочитал все комментарии и все же остаются вопросы по поводу аффилиированности лиц, так  в ст. 12-1 закона о ТОО и ТДО  п.2 п.п. 1  это учредители и участники, а в п.10 этого же пункта, аффилиирован лицами признаются: лицо самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет 10% и более %. Здесь какое то противоречие? По логике вещей, если я владею 3 % доли в тоо, я также аффилиирован тоо или нет? 

[Роман Салия]

учет аффилиированных лиц должны вести все ТОО, независимо от специфики их деятельности