Проводить ли все маломальские изменения в договорах с ТОО через Совет Директоров АО ?

[Гость Кукк]

Добрый вечер, работаю в одной существенной финансовой организации, акционерном обществе, мы работаем(кредитуем) с другими юридическими лицами в форме, как правило ТОО, в большинстве из которых у нас есть доли в УК более 10% и так получается, что после проверки соответствующих органов получили предписание на основании пп.19, п. 2, ст. 53 закона РК "об АО" проводить все маломальские изменения в договорах заключенных с этими ТОО проводить через Совет Директоров АО (для примера вопросы по пролонгации, реструктуризации займов и т.п.), вот хотел уточнить:

1. У кого есть вот эти письма:

Письмо АО «Самрук-Казына» от 16 апреля 2010 года, Письмо АО «Самрук - Энерго» от 23 февраля 2010 года № 5-18/291

2. Как вы видите данную ситуацию? может есть какие-то замечания? как можно обойти данную норму и предписание соответственно?

3. самой статьей 53 закона "Об АО" прописано: "Если иное не установлено настоящим Законом и (или) уставом общества, к исключительной компетенции совета директоров относятся следующие вопросы:", из этого следует, что если мы пропишем скажем в уставе, что решения по вопросам в которых у Общества есть заинтересованность, а именно пролонгация, реструктуризация и т.д. и т.п. договоров займа будет относиться к какому-нибудь другому органу, назовем его условно - комиссия по займам, то на совет директоров это уже выносить будет не взирая на смущающую меня формулировку в законе "исключительная компетенция совета директоров"???

В общем, пишите все)) можно и конструктивные жалобы и Ваши насущные проблемы, обсудим и решим вместе.

Заранее благодарю за внимание и существенные предложения по сути дела.

[Гость Кукк]

Ребят, в итоге то что?)) посидел, почитал в итоге пришел к выводу, что если просто буквально толковать п.п.19 п.2 ст.53, то мы приходим к выводу, что на совет директоров выносим только вопрос касательно "заключения договоров, в которых есть заинтересованность", соответственно выносить вопросы по изменению договоров(пролонгация, частичного высвобождения залогов, реструктуризация займа и т.п.) на совет директоров императивного предписания нет... правильно ?!

Но тут возникла еще парочка вопросов так сказать технического характера:

- ст. 71, п. 2 п.п. 5) "заключение обществом со своим аффилиированным лицом договора, типовая форма которого установлена законодательством Республики Казахстан." - а где взять перечень типовая форма каких это договоров установлена законодательством РК??

- ст. 73, п. 4 "Уставом общества может быть определен иной порядок заключения отдельных видов сделок, в совершении которых имеется заинтересованность." - что я могу прописать порядок, согласно которому вопрос о заключении определенного договора будет решаться не советом директоров, а например исполнительным органом?!! так я понимаю?!

И опять таки интересно почитать Письмо АО «Самрук-Казына» от 16 апреля 2010 года, Письмо АО «Самрук - Энерго» от 23 февраля 2010 года № 5-18/291

Отправьте хот бы их на электронный адрес zdaniyarov@bk.ru

Заранее благодарю)

[Гость Кукк]

Люди, специалисты по АО, уверен есть таковые, не оставайтесь в стороне, помогите советом и выражением своего мнения.

[Гость Кукк]

Не обязательно что-то точно предлагать, хотя бы выразите мнение по логике моих суждений, в чем прав, в чем заблуждаюсь и прочее....

А то тут молчок, МинЮст молчит, все молчат.....

[Гость Кэт]

не можете вы передать эти вопросы на рассмотрение исполнительного органа. если читать п. 2 и 3 ст. 53 Закона Об АО в совокупности, получается, что уставом можно отнести вопросы п. 2 только к компетенции ОСА, но никак не исполнительного органа.

соответственно, с любыми изменениями в соглашение вы действительно должны идти на СД.

[Гость Кэт]

  В 11.11.2013 в 05:31, Кукк сказал:

- ст. 71, п. 2 п.п. 5) "заключение обществом со своим аффилиированным лицом договора, типовая форма которого установлена законодательством Республики Казахстан." - а где взять перечень типовая форма каких это договоров установлена законодательством РК??

типовая форма имеется, например, в страховании, но думаю, вам это не поможет.

письма из параграфа

  Цитата

Письмо АО «Самрук-Казына» от 16 апреля 2010 года

В целях формирования единообразной практики применения законодательства об акционерных обществах дочерними компаниями АО «Самрук - Энерго» и дальнейшего совершенствования системы корпоративного управления, АО «Самрук - Энерго» письмом от 23.02.2010г. №5-18/291 обратилось к своим дочерним организациям с напоминанием о том, что главой 7 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее - Закон) определен особый порядок заключения сделок, в отношении совершения которых установлены особые условия.

При этом следует отметить, что согласно пункту 4 статьи 74 Закона требования главы 7 Закона не распространяются на сделки, в отношении совершения которых Законом установлены особые условия, заключаемые между организациями, входящими в группу национального управляющего холдинга, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния».

Вышеуказанным письмом акционера, на основании Закона, Закона Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния» и Правил заключения сделок между организациями, входящими в группу АО «Самрук - Казына», в отношении совершения которых Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» установлены особые условия, утвержденных решением Совета директоров АО «Самрук - Казына» от 27.04.09г. протокол №18 (далее - Правила), дочерним копаниям дано поручение при заключении любой сделки, совершаемой в ходе хозяйственной деятельности Общества с аффилиированными лицами заинтересованными в заключении сделки, заблаговременно выносить вопрос о заключении данной сделки на рассмотрение уполномоченных органов Общества.

Однако пунктом 10 Правил установлено, что в рамках закупок товаров, работ и услуг, сделки в заключении которых имеется заинтересованность заключаются в порядке, определенном Советом директоров АО «Самрук - Казына» в соответствии со статьей 7 Закона Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния», т.е. в соответствии с Правилами закупок товаров, работ и услуг АО «ФНБ «Самрук - Казына» и организациями пятьдесят и более процентов акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «Самрук - Казына» на праве собственности или доверительного управления, утвержденными решением Совета директоров АО «Самрук - Казына» от 18.11.09г. протокол №32.

Принимая во внимание вышеизложенное, АО «КазКуат» просит разъяснить, исключает ли пункт 10 Правил необходимость вынесения вопроса о заключении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, на рассмотрение уполномоченных органов Общества, если такая сделка заключается с аффилированным лицом Общества по итогам процедур, предусмотренных Правилами о закупках для приобретения товаров, работ и услуг предусмотренных Планом закупок.

Приложение: письмо АО «Самрук - Энерго» от 23.02.2010 г. № 5-18/291 на 2 листах.

И.о. Председателя Правления

исп. Булгакбаева З.Д., тел. 8-727-298-23-05

ТОО «КазКуат»

К письму от 25.02.2010г. № 02/95

Рассмотрев выше названное письмо, представляем следующие разъяснения на поставленный вопрос.

Согласно пункту 10 Правил заключения сделок между организациями, входящими в группу АО «Самрук-Казына», в отношении совершения которых Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» установлены особые условия, утвержденных Советом директоров от 27.04.2009г. № 18, в рамках закупок товаров, работ и услуг, Сделки заключаются в порядке, определенным Советом директоров АО «Самрук-Казына», в соответствии со статьей 7 Закона Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния».

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния» закупки товаров, работ и услуг Фондом и организациями пятьюдесятью и более процентами акций (долей участия) которых прямо или косвенно владеет Фонд, производятся на основании правил, утверждаемых Советом директоров Фонда в соответствии с типовыми правилами, устанавливаемыми Правительством Республики Казахстан согласно Закону Республики Казахстан «Об акционерных обществах».

Из чего следует, что сделки по закупкам товаров, работ и услуг, в совершении которых имеется заинтересованность заключаются в порядке определенном Правилами закупок товаров, работ и услуг АО «Фонд национального благосостояния «Самрук - Казына» и организациями пятьдесят и более процентов акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «Самрук - Казына» на праве собственности или доверительного управления, утверждеными Советом директоров от 18 ноября 2009г. № 32.

  Цитата

Письмо АО «Самрук - Энерго» от 23 февраля 2010 года № 5-18/291

См.: Письмо АО «Самрук-Казына» от 16 апреля 2010 года

В целях формирования единообразной практики применения законодательства об акционерных обществах дочерними компаниями АО «Самрук-Энерго» (далее также Общества) и дальнейшего совершенствования системы корпоративного управления напоминаем Вам, что главой 7 Закона РК «Об акционерных обществах» (далее Закон) закреплен особый порядок заключения сделок, в отношении совершения которых установлены особые условия.

При этом наиболее распространенными видами сделок, в отношении совершения которых установлены особые условия, являются сделки, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность.

В соответствии с подпунктом 19) пункта 2 статьи 53 и статьей 73 Закона решение о заключении сделки, в совершении которой Обществом имеется заинтересованность, принимается Советом директоров Общества, либо Общим собранием акционеров.

В соответствии с подпунктом 12) пункта 3 статьи 10 Закона РК «О фонде национального благосостояния» и «Правилами заключения сделок между организациями входящими в группу АО «Самрук-Казына» в отношении совершения которых Законом установлены особые условия» решение о заключении сделки, в совершении которой Обществом имеется заинтересованность принимается коллегиальным исполнительным органом Общества если стороны сделки являются участниками группы фонда, а при отсутствии коллегиального исполнительного органа, органом управления, либо высшим органом общества.

Вместе с тем, как показывает практика лишь немногие дочерние компании АО «Самрук-Энерго» при заключении сделок со своими аффилиированными лицами и аффилиированными лицами АО «Самрук-Энерго» выносят вопрос об их заключении на рассмотрение уполномоченных органов Обществ.

Так к числу наиболее распространенных сделок, в совершении которых дочерними компаниями АО «Самрук-Энерго» имеется заинтересованность, следует отнести сделки, заключаемые с АО «КазТрансГаз», АО «KEGOC», ТОО «Богатырь Комир», ТОО «АпматыЭнергоСбыт», АО «Казпочта», АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2», АО «КОРЕМ» и др. Сделки, заключаемые с любой из данных компаний практически во всех случаях требуют предварительного решения уполномоченных органов о совершении данных сделок.

Несоблюдение требований, предусмотренных Законом к порядку совершения сделок, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность, в соответствии с пунктом 1 статьи 74 Закона может повлечь за собой признание данных сделок недействительными в судебном порядке по иску заинтересованных лиц.

Более того, в соответствии с пунктом 20 Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан от 28 декабря 2009 года № 8 «О применении законодательства об акционерных обществах» лицо, заинтересованное в совершении обществом сделки, заключенной с нарушением законодательных требований к порядку ее заключения, несет перед обществом ответственность в размере причиненных обществу убытков.

На основании изложенного, в целях предотвращения возможности признания недействительными сделок, совершаемых между аффилиированными лицами АО «Самрук-Энерго», и привлечения к ответственности должностных лиц Обществ всем дочерним компаниям АО «Самрук-Энерго» необходимо:

1. При ежеквартальном составлении списков аффилиированных лиц, включать в данный список только те лица, которые являются аффилиированными Обществу в соответствии с законодательством РК, не допуская необоснованного расширения или сужения круга аффилиированных лиц Общества;

2. При заключении любой сделки, совершаемой в ходе хозяйственной деятельности Общества юридическим службам проверять наличие аффилиированности контрагента к самому Обществу, его акционерам, должностным лицам и дочерним организациям, в целях своевременного выявления лиц заинтересованных в совершении Обществом сделки;

3. При выявлении лиц, заинтересованных в совершении Обществом сделки, заблаговременно выносить вопрос о заключении данной сделки на рассмотрение уполномоченных органов Общества.

Дополнительно сообщаем, что в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 79 Закона Общество обязано доводить до сведения своих акционеров информацию о совершении Обществом сделок, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность, что на сегодняшний день ни одной дочерней компанией АО «Самрук-Энерго» не выполняется, за исключением АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2».

Управляющий директор

по перспективному развитию А. Ли

Исп. Желтяков Николай

E-mail: nzheltyakov@ales.kz Тел. 8 (727) 330 22 32 вн. 232

[Anacharsis]

  В 22.11.2013 в 08:46, Кэт сказал:

не можете вы передать эти вопросы на рассмотрение исполнительного органа. если читать п. 2 и 3 ст. 53 Закона Об АО в совокупности, получается, что уставом можно отнести вопросы п. 2 только к компетенции ОСА, но никак не исполнительного органа.

соответственно, с любыми изменениями в соглашение вы действительно должны идти на СД.

Согласен насчет исполнительного органа, Топикстартер явно погорячился, п.3 ст. 53 совершенно четко прописал невозможность передачи Исполнительному Органу.

Насчет невозможности передачи др. органам не могу полностью согласиться, потому как, если честно не увидел ничего конкретного запрещающего)) Но я не спорю, что Вы возможно и правы, но единственное, что я могу трактовать в Вашу сторону это п.п. 7, п. 1 ст. 14, плюс еще в памяти есть, что невозможна передача полномочий по нисходящей вертикали власти, но откуда я это взял в памяти нет. Что скажете?