Проверка аффилированности

[Misha]

Доброго времени суток уважаемые форумчане!

Вопрос касательно "близких родственников" по п.п 2, п.2, статьи 12-1 Закона О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью, .

Каким путем можно подтвердить аффилированность двух ТОО, если в ТОО "1" директор Иванов Александр Дмитриевич, а во ТОО "2" Иванов Сергей Александрович. Косвенно можно полагать что это отец и сын, но требуется документально перепроверить это. Подскажите, пожалуйста, в какой гос.орган нужно обращаться с запросом чтобы проверить являются или нет данные физ.лица отцом и сыном. Или может быть есть какая либо процедура.

[Karlygash_Z]

попробуйте обратиться в органы ЗАГС. Они могут проверить наличие родственных отношений и дать ответ, но вам нужно будет сослаться на нормы законодательства.

[TOO_Ramhat]

6 часов назад, Misha сказал(а):

Или может быть есть какая либо процедура.

Уважаемый Misha. Законодательством не регламентирован порядок предоставления аффилиированными лицами товарищества сведений о своих аффилиированных лицах, как и порядок ведения учета таких лиц, поэтому эти вопросы должны находить свое отражение в уставе или внутреннем документе товарищества.

В Законе это понятие появилось в связи с принятием Закона РК от 28 декабря 2011 г. № 524-IV ЗРК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков». Оно включено в целях применения в отношении ТОО постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 г. № 358 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня». Согласно Главе 3 Инструкции, максимальный размер риска на одного заемщика не должен превышать размеров, установленных п. 35 Инструкции. Размер риска на ТОО и всех его аффилиированных лиц считается в совокупности. То есть сумма кредита (всех кредитов), выданных банком одному ТОО и всем его аффилиированным лицам, не должна превышать пределов, установленных данной Инструкцией.

Закон об АО содержит нормы о сделках, совершаемых обществом, непосредственно связанных с аффилиированными лицами . В соответствии с подп. 19) п. 2 ст. 53 этого Закона, принятие решения о заключении крупных сделок и сделок, в совершении которых обществом имеется заинтересованность, отнесено к компетенции совета директоров общества. Закон о ТОО таких положений не содержит, поэтому введение в него понятия «аффилиированные лица» не затрагивает внутрикорпоративных отношений в товариществе.

Товарищества с ограниченной ответственностью не выпускают акции, то есть не являются участниками рынка ценных бумаг. В этой связи их деятельность не подпадает под контроль КФН НБ РК.

Физические и юридические лица, являющиеся аффилиированными лицами товарищества с ограниченной ответственностью, обязаны представлять только товариществу с ограниченной ответственностью в течение десяти календарных дней со дня возникновения аффилиированности сведения о своих аффилиированных лицах. Из чего следует, что если Вы являетесь учредителем, участником "ТОО 1" или "ТОО 2", то имеете право истребовать такие сведения от указанных Вами лиц. В остальных случаях Вам необходимо будет доказать, что их действия существенно нарушают Ваши права. Положение Конституции о неприкосновенности частной жизни, личной и семейной тайны еще никто не отменял. Только Суд, при наличии очень весомых оснований, может обязать указанных Вами лиц предоставить такие сведения.

Поэтому органами РАГС и другими уполномоченными органами будет отказано в предоставлении Вам таких сведений.

[Misha]

Доброе утро Karlygash_z!

Спасибо за участие.

[Misha]

Доброе утро TOO_Ramhat!

Большое спасибо за информацию. Получается из вышесказанного, в определенный гос.орган обратиться не получиться.

Подскажите, а в случае запроса данной информации путем  направления писем непосредственно в ТОО "1" и ТОО "2", возможен ли отказ данных ТОО о предоставлении аффилированности/информации если в тексте письма сослаться на п.1 ст.12-2 Закона о ТОО?

[TOO_Ramhat]

17 минут назад, Misha сказал(а):

Подскажите, а в случае запроса данной информации путем  направления писем непосредственно в ТОО "1" и ТОО "2", возможен ли отказ данных ТОО о предоставлении

Скорее всего откажут.

Могу предположить, что Вы подозреваете "ТОО 1" и "ТОО 2" в сговоре при заключении между ними сделки. И предполагаете что Ваши права в данном случае могут быть нарушены. Если Вы сможете доказать нарушение Ваших прав, то Ваши доводы могут быть приняты в Суде. Если нет, то они останутся необоснованными предположениями. И аффилиированность здесь не причем, сговор может быть по другим основаниям и мотивам, например материальная заинтересованность. В данном случае Вы рассматриваете аффилиированность как мотив нарушения Ваших прав, а мотив важен для уголовного судопроизводства, а для гражданского только нарушенные права имеют значение.

[Misha]

TOO_Ramhat!

Благодарю за информацию.