Помогите, банковские юристы!

[Гость Вероника]

Что действует вместо Правил выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка..., утв. Пост. Правления Нацбанка РК от 29.02.1996 года №50. Кто может прислать мне этот документ?

[Гость nurunova]

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004

года N 197 Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка,

выдачи согласия на открытие филиалов банка и открытия, закрытия

расчетно-кассовых отделов банка и Правил выдачи, приостановления

и отзыва лицензии на проведение банковских и иных

операций, осуществляемых банками

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила выдачи разрешения на открытие банка, выдачи согласия на открытие филиалов банка и открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банка (приложение 1 к настоящему постановлению) и Правила выдачи, приостановления и отзыва лицензий на проведение банковских и иных операций, осуществляемых банками (приложение 2 к настоящему постановлению).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 3 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в четырнадцатидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и банков.

5. Банкам, создавшим до введения в действие настоящего постановления расчетно-кассовые отделы, уведомить Агентство о наделении данных расчетно-кассовых отделов полномочиями по осуществлению заемных, сейфовых операций, операций по выдаче банковских гарантий с указанием конкретного вида операций с представлением соответствующих документов, предусмотренных главой 3 приложения 1 к настоящему постановлению, в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления.

6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель Б. Жамишев

Согласовано

Национальный Банк

Республики Казахстан

Председатель

12 июля 2004 г.

(подпись, дата, гербовая печать

Приложение 1

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых организаций

от 12 июля 2004 года N 197

"Об утверждении Правил выдачи разрешения на

открытие банка, выдачи согласия на открытие

филиалов банка и открытия, закрытия

расчетно-кассовых отделов банка и Правил

выдачи, приостановления и отзыва лицензии на

проведение банковских и иных операций,

осуществляемых банками"

Правила

выдачи разрешения на открытие банка, выдачи согласия на открытие

филиалов банка и открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банка

Глава 1. Общие положения

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", "О Национальном Банке Республики Казахстан", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие банка, согласия на открытие филиалов банка, а также порядок открытия, закрытия расчетно-кассовых отделов банков.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие банка

1. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в уполномоченный орган документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.

Сведения об учредителях должны содержать:

1) для учредителей - юридических лиц:

сведения, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);

информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;

2) для учредителей - физических лиц:

сведения, согласно приложению 2 к настоящим Правилам, к которым прилагается нотариально засвидетельствованная копия декларации о доходах.

2. Сведения о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников банков составляются по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, регулирующим порядок согласования руководящих работников банка.

3. При создании банков с участием нерезидентов Республики Казахстан и банков с иностранным участием, учредители дополнительно к перечню документов, установленному статьей 19 Закона о банках, представляют документы, предусмотренные статьями 21 и 22 Закона о банках. Открытие дочерних банков банков-резидентов и банков-нерезидентов осуществляется в порядке, предусмотренном статьями 12 - 28 Закона о банках и настоящей главой Правил.

4. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов (устава и учредительного договора) банка заверяется следующей формулировкой: "Согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Председатель (Заместитель Председателя) _" г.

    1. Учредитель _

                    (наименование юридического лица)

    2. Адрес банка _

          (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)

    3. Государственная регистрация

_

            (наименование документа, номер, дата, кем выдан)

    4. Вид деятельности _

_

_

                (фамилия, имя, отчество, дата рождения)

    8. Образование _

_

                   (место, должность, период работы)

    10.  Возникали  ли  в  течение  последних  трех  календарных  лет  у

организации  (учредителя)  крупные  финансовые  проблемы,  в  том   числе

банкротство, консервация, санация

_

_

_

                   (результаты решения этих проблем)

    11. Укажите организации, в которых учредитель  банка  владеет  прямо

или косвенно, десятью или более процентами всех акций:

    1) название и место нахождения организации

_

    2) вид деятельности (перечислите виды деятельности) _

_

    3) участие в уставном капитале данной организации _

_" г.

    1. Учредитель _

                        (фамилия, имя, отчество)

    2. Дата рождения _

    3. Место рождения

_

    5. Данные документа, удостоверяющего личность _

    6. Место проживания _

    7. Место работы, должность _

_

    9. Образование _

       (указать учебное заведение, год окончания, специальность)

    10. Краткое резюме о трудовой деятельности

_

                   (место, должность, период работы)

    11. Размер доходов,  отраженных  в  декларации,  выданной  налоговым

органом

___

Приложение 3

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых организаций

от 12 июля 2004 года N 197

"Об утверждении Правил выдачи разрешения на

открытие банка, выдачи согласия на открытие

филиалов банка и открытия, закрытия

расчетно-кассовых отделов банка и Правил

выдачи, приостановления и отзыва лицензии на

проведение банковских и иных операций,

осуществляемых банками"

Перечень нормативных правовых актов,

признаваемых утратившими силу

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 1996 года N 50 "О Правилах выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств банка" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 430, опубликованное 15 и 30 апреля 1996 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 7, N 8);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 сентября 1996 года N 215 "О внесении дополнения в "Правила выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств банка", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 430, опубликованное 16 октября 1996 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 19);

3) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 сентября 1996 года N 217 "О Положении "О порядке выдачи банкам лицензий на проведение операций с аффинированными драгоценными металлами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 431, опубликованное 30 сентября 1996 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 18);

4) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 1997 года N 172 "О внесении изменений и дополнений в Правила выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств банка" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 430, опубликованное 7-12 июля 1997 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 27);

5) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 августа 1997 года N 311 "О Положении "О расчетно-кассовых отделах банков второго уровня вне места нахождения банка" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 372, опубликованное 29 сентября - 5 октября 1997 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 39);

6) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 1997 года N 405 "О внесении изменений в Положение "О расчетно-кассовых отделах банков второго уровня вне места нахождения банка" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 65, опубликованное 19-25 января 1998 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 3);

7) подпункты а) и г) пункта 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 декабря 1997 года N 413 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 64, опубликованное 19-25 января 1998 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 3);

8) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 1999 года N 444 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о расчетно-кассовых отделах банков второго уровня вне места нахождения банка" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1048, опубликованное 24 апреля - 7 мая 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 9);

9) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 августа 2001 года N 299 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о порядке создания, функционирования и закрытия расчетно-кассовых отделов (сберегательных касс) банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 августа 1997 года N 311" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1647, опубликованное 24 сентября - 7 октября 2001 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 20);

10) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 409 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 августа 1997 года N 311 "О Положении "О расчетно-кассовых отделах банков второго уровня вне места нахождения банка", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2052, опубликованное 18 ноября - 1 декабря 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 24);

11) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июня 2003 года N 193 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 1996 года N 50 "О Правилах выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств банка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 430", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2402, опубликованное 14-27 июля 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 15);

12) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 сентября 2003 года N 320 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 августа 1997 года N 311 "Об утверждении Правил о порядке создания, функционирования и закрытия расчетно-кассовых отделов (сберегательных касс) банков второго уровня", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 372", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2502, опубликовано 22 сентября - 5 октября 2003 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 20).

[Гость Вероника]

Спасибо большое! А чем теперь тогда регулируются вопросы открытия представительств банков в РК? Мне нужен этот нормативный акт НБ РК. Буду очень Вам благодарна, если Вы его мне пришлете