Аффилиированные физ лица и АО

[Гость Акционерщик АО МММ]

Всем привет!

Подскажите кто что делает со ст. 64 ЗРК об АО

Вопрос кто уже сдавал сведения об аф.лицах в КФН?

Статья 64. Аффилиированное лицо общества

Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

1. Аффилиированным лицом общества является:

1) крупный акционер;

В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

2) близкие родственники, супруг (супруга), близкие родственники супруга (супруги) физического лица, указанного в подпунктах 1), 3) и 8) настоящего пункта, за исключением независимого директора общества;

В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

3) должностное лицо общества или юридического лица, указанного в подпунктах 1), 4), 5), 6), 6-1), 7), 8), 9) и 10) настоящего пункта, за исключением независимого директора;

4) юридическое лицо, которое контролируется лицом, являющимся крупным акционером либо должностным лицом общества;

5) юридическое лицо, по отношению к которому лицо, являющееся крупным акционером либо должностным лицом общества, является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе;

6) юридическое лицо, по отношению к которому общество является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе;

Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV

6-1) юридическое лицо, по отношению к которому юридическое лицо, указанное в подпункте 6) настоящего пункта, является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе;

7) юридическое лицо, которое совместно с обществом находится под контролем третьего лица;

8) лицо, связанное с обществом договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые обществом;

В подпункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)

9) лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью и более процентами голосующих акций общества (долей участия организации) либо юридических лиц, указанных в подпунктах 1), 4), 5), 6), 6-1), 7), 8) и 10) настоящего пункта;

10) иное лицо, являющееся аффилиированным лицом общества в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV

1-1. Аффилиированным лицом физического лица являются:

1) близкие родственники, супруг (супруга), близкие родственники супруга (супруги);

2) юридическое лицо, в котором крупным акционером (крупным участником) и (или) должностным лицом является данное физическое лицо и (или) лица, указанные в подпункте 1) настоящего пункта;

3) юридическое лицо, которое контролируется данным физическим лицом и (или) лицами, указанными в подпункте 1) настоящего пункта;

4) юридическое лицо, по отношению к которому юридические лица, указанные в подпунктах 2) и 3) настоящего пункта, являются крупными акционерами (крупными участниками) или имеют право на соответствующую долю в имуществе;

5) должностные лица юридических лиц, указанных в подпунктах 2), 3) и 4) настоящего пункта.

2. Контролем над обществом или иным юридическим лицом является возможность определять решения, принимаемые соответственно обществом или иным юридическим лицом.

Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III

3. Положения настоящей статьи не распространяются на общества, являющиеся некоммерческими организациями и кредитными бюро.

Не являются аффилиированными:

1) лица, являющиеся крупными акционерами (участниками) некоммерческой организации или кредитного бюро;

2) недееспособные и ограниченно дееспособные лица.

Статья 67. Раскрытие сведений об аффилиированных лицах общества

1. Сведения об аффилиированных лицах общества не являются информацией, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну.

Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

2. Общество обязано вести учет своих аффилиированных лиц на основании сведений, представляемых этими лицами или регистратором общества (только в отношении лиц, являющихся крупными акционерами в порядке, установленном уполномоченным органом).

Порядок предоставления акционерами и должностными лицами общества информации об их аффилиированных лицах устанавливается уставом.

3. Физические и юридические лица, являющиеся аффилиированными лицами общества, обязаны представлять обществу в течение семи дней со дня возникновения аффилиированности сведения о своих аффилиированных лицах.

В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

4. Общество обязано представлять список своих аффилиированных лиц уполномоченному органу в установленном им порядке.

Ваш опыт и мнения.

Являются ли аф лица ф.л. аф. лицами общества? И зачем внесли п.1-1 в 64 ст.? В чем смысл и необходимость?

Заранее благодарю!

[Була]

Являются ли аф лица ф.л. аф. лицами общества?

Да.

И зачем внесли п.1-1 в 64 ст.? В чем смысл и необходимость?

Лица указанные в п.1-1 ст.64 также указываются в Сведениях (отчете) об афф/лицах.

[Гость Акционерщик АО МММ]

Да.

Лица указанные в п.1-1 ст.64 также указываются в Сведениях (отчете) об афф/лицах.

Уважаемый, чем докажете?

Ведь исчерпывающий перечень афф.лиц обшества указан в п. 1 ст. 64.

[Гость Акционерщик АО МММ]

Люди не ужели все считают что афф. лица ф.л. - являются аф. лицами ю.л.?

Кто как сдает сведения в КФН?

[Irina_STKZ]

Уважаемый, чем докажете?

Ведь исчерпывающий перечень афф.лиц обшества указан в п. 1 ст. 64.

Если исчерпывающий перечень указан в п. 1, то зачем добавили п. 1-1?

Я считаю, что данные изменения сделаны с целью более тотального контроля сделок. Если раньше писали только про юриков, то теперь надо все интимные подробности и про физиков. Мы тоже изменили свой отчет а сторону увеличения афф.лиц. Т.е., к примеру, если раньше мы писали только директора афф. ТОО, то теперь и про всю его семью...

[Гость 971]

подскажите весь список аффилиированных лиц, это исчерпывающий перечень для физ.лица?-

отец члена СД

мать члена СД

сестра члена СД

ст.брат члена СД

Сын

дочь

Супруга члена СД

Тесть члена СД

Теща члена СД

Сестра супруги члена СД

Брат супруги члена СД

[Azamat79]

дайте пожалуйста разъяснения кто такие аффилированные лица,либо Коментарии про них. Если мой отец участник нескольких акций АО и ТОО, могу ли я открыть ТОО или АО на себя, покупать что либо и оформлять на себя. Что вообще грозит аффилированному лицу при всех сделках.