кто такой эмитент

[79as]

по закону о рцб:

93) эмитент — лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.

в законе о рцб довольно много норм, обязываюших эмитентов.

в частности, меня интересуют ст.ст. 56-1 "Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации)

и 102

если у нас обычное ао, осуществившее выпуск своих акций в далеком 2008 году, распространяются ли на нас указанные ниже требования?

с одной стороны, мы представляем в кфн для регистрации изменения и дополнения в проспект, но никогда не отправляли копии решений оса, не публиковали в сми те же самые изменения в проспект.

огромная просьба, поделится мнениями!

Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации

1. Внутренними документами эмитента устанавливаются:

1) перечень информации, относящейся к инсайдерской;

2) порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации;

3) правила внутреннего контроля для разграничения прав доступа к инсайдерской информации и недопущения возможности неправомерного использования такой информации инсайдерами;

4) порядок ведения, поддержания в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации, а также исключения их из списка;

5) порядок и сроки уведомления лиц в случаях их включения (исключения) из списка, указанного в подпункте 4) пункта 5 настоящей статьи, а также информирования лиц в случае, установленном подпунктом 5) пункта 5 настоящей статьи;

6) порядок и сроки предоставления информации эмитенту юридическими лицами, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, об их работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитента;

7) иные положения, позволяющие эмитенту осуществлять контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации.

Внутренние документы эмитента, указанные в настоящем пункте (далее в настоящей статье - правила внутреннего контроля), должны быть утверждены органом управления эмитента.

2. ..........

3. ..........

4. ..........

Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг

1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан раскрывать информацию перед уполномоченным органом и держателями ценных бумаг об изменениях в его деятельности, затрагивающих интересы держателей ценных бумаг.

1-1. .............

2. Изменениями в деятельности эмитента, затрагивающими интересы держателей ценных бумаг, признаются:

1) изменения состава органов эмитента;

2) изменения состава акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента;

3) реорганизация или ликвидация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;

4) наложение ареста на имущество эмитента;

4-1) передача в залог (перезалог) имущества эмитента на сумму, составляющую десять и более процентов от активов данного эмитента;

5) получение, приостановление или лишение лицензии эмитента;

6) решения общего собрания акционеров (участников) эмитента;

7) изменения в списке организаций, в которых эмитент обладает десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации;

8) изменения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг;

9) информация о несоблюдении эмитентом условий, предусмотренных проспектом выпуска негосударственных облигаций, фактах дефолта, допущенного данным эмитентом.

3. Эмитент обязан в течение пятнадцати календарных дней с момента возникновения изменений предоставить в уполномоченный орган и представителю держателей облигаций (при наличии) информацию об этом.

4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем размещения информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и опубликования информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати календарных дней с момента их возникновения.

[Александр Чашкин]

если у нас обычное ао, осуществившее выпуск своих акций в далеком 2008 году, распространяются ли на нас указанные ниже требования?

IMHO, да, распространяются. Особенно - в части регулирования обращения ценных бумаг данного эмитента на вторичном рынке.

[79as]

разве "осуществляющее" не означает то, что лицо находится в процессе выпуска цб?

писать запрос в кфн, когда уже прошло более 3-х месяцев со дня введения закона о минимизации рисков как то глуповато, но вот совершенно не хочется соглашаться с тем, что мы эмитенты

[Александр Чашкин]

Понятие "выпуск эмиссионных ценных бумаг" охватывает все связанные с ЦБ действия эмитента от их регистрации и размещения до их погашения - см. ст.1 ЗРК о РЦБ.

[79as]

101) выпуск эмиссионных ценных бумаг - действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;

тут такого смысла я не вижу, т.е. действия, направленные на возникновение цб, а уже далее эти цб размещаются, обращаются и погашаются согласно их проспекту

конечно, мой вопрос возник из за того, что к сожалению, приведенные нормы соблюдались не в полной мере, увы

теперь все приводим в порядок, просто думаю, вот отправим в кфн решение годового оса, а он не скажет, а где вы были все предыдущие годы)))

и вот по ст 56-1, это ведь столько бессмысленной траты времени и сил

[Александр Чашкин]

вот отправим в кфн решение годового оса, а он не скажет, а где вы были все предыдущие годы)))

и вот по ст 56-1, это ведь столько бессмысленной траты времени и сил

Одно из двух: либо скажет, либо нет.

Знаю одно: суровость правовых норм, карающих эмитентов акций за нарушение правил, усиливается чуть ли не ежегодно: на одной чаше весов ваше нежелание делать возможно бессмысленную работу, а на другой - государственная защита имущественных интересов ваших миноритарных акционеров... реальных и/или гипотетических.

[79as]

Александр, спасибо огромное за ваше мнение. Конечно, вы правы, лучше перебдить, чем недобдить)))

очень хотелось бы услышать другие мнения.

[Александр Чашкин]

очень хотелось бы услышать другие мнения.

Гм... а на кой Вам нужны неправильные мнения?

:drowning: