Документы, на основании которых совершаются сделки на РЦБ

[Гость baltacara]

Уважаемые форумчане,

Согласно ст. 54 закона "О рынке ценных бумаг" руководящим работником признается работник, который имеет право подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг.

Помогите, пожалуйста, разобраться, какие это документы - договор купли-продажи, договор об оказании услуг (консультационных, брокерских и т.д), какие еще?

С уважением,

[Партизан]

Для разрешения вопроса необходимо просто обратиться к ст.1 указанного Вами закона, разъясняющей понятие "руководящий работник" в полном объеме, а именно

69) руководящий работник - руководитель органа управления организации и его заместитель, руководитель коллегиального исполнительного органа организации (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) и его заместитель, главный бухгалтер и его заместитель, руководитель филиала (представительства) организации, а также иные работники, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурного подразделения, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг;

Далее, следуем логическому представлению о наделении этой категории вышеназванных лиц полномочиями по заверки документов. Правоустанавливающими документами в этом случае служат устав, доверенности и т.д. Исходя из этого положения вещей, можно установить какие документы кому положено подписывать!

:signthankspin:

[Гость Александр Ягодкин]

Уважаемые форумчане,

Согласно ст. 54 закона "О рынке ценных бумаг" руководящим работником признается работник, который имеет право подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг.

Помогите, пожалуйста, разобраться, какие это документы - договор купли-продажи, договор об оказании услуг (консультационных, брокерских и т.д), какие еще?

С уважением,

Например, приказы на списание/зачисление акций (если речь идет об акциях).

[Туманов Василий]

+ приказы об установлении обременений + договоры купли-продажи ЦБ (они регистратору не предоставляются, но, как правило, в них указывается на необходимость предоставления приказа) + брокерские договоры + договоры о номинальном держании + договоры на оказание андеррайтинговых услуг, услуг маркет-мейкера, услуг представителя держателей облигаций и иные договоры, связанные с проф.деятельностью на рынке ЦБ :signthankspin: