Предлагаю объединиться и создать тематический форум, затрагивающий работу службы комплаенс

[Сольдо]

Для того чтобы дать Вам подробный ответ, скажите пожалуйста - данный клиент есть в списках лиц причастных к террористическим организациям или он был связан с отмыванием денег полученных незаконным путем? Просто интересно по каким именно критериям Вы его отнесли к "нечистоплотному" клиенту и в чем Вы его подозреваете???

В списках нет, благодаря операции может получить большую сумму денег, в связи с чем он и заинтересовал, имеет за спиной оч. криминальное прошлое, операция не связана с кредитованием, где можно было бы отказать ссылаясь на внутренние документы и решение комитета.

[Комплаенс]

В списках нет, благодаря операции может получить большую сумму денег, в связи с чем он и заинтересовал, имеет за спиной оч. криминальное прошлое, операция не связана с кредитованием, где можно было бы отказать ссылаясь на внутренние документы и решение комитета.

На Вашем месте я бы запросил Анкету АМЛ от клиента и передал это дело в службу безопасности.. , или провел совместное с ними расследование, а вот по результатам данного расследования можно сделать свои выводы, и подумать о дальнейших шагах Банка. Например о том, сообщать о данной операции в органы дознания и предварительного следствия или нет (но при этом нужно еще свято соблюсти статью 50 Закона РК "О банках и банковской деятельности"!!!).

[В.К.]

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

[Комплаенс]

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

Скорее всего это была ошибка в "Параграфе", потому что ссылки в письме Министерства государственных доходов Республики Казахстан от 11 июля 2001 года N ЮД-2-2-12/5563 на совместный приказ теперь уже нет. А может у меня Параграф глючит??? Интересно как у других??? :biggrin:

[Гость Elistrago]

Вот для этого мы и хотим создать свою тему на форуме, чтобы можно было туда зайти и обсудить все проблемы которые нас волнуют. Это просто предварительный опрос, который говорит о том нужна нам такая тема или нет.

Согласен! активнее

[Комплаенс]

Согласен! активнее

Да форум открыли, но активного участия нет, жаль :hb:

[Сольдо]

Да форум открыли, но активного участия нет, жаль

Дождемся закона, так сразу и активизируемся!

[Комплаенс]

Дождемся закона, так сразу и активизируемся!

Работа Службы комлаенс конечно напрямую связана с противодействием отмывания денег полученных незаконным путем, но нашей главной задачей остается управление комплаенс-рисками, то есть контроль за соблюдением требований законодательства, в том числе нормативных актов уполномоченных органов и внутренних нормативных документов. Так, что как сказал "Elistrago" активнее :hb:

Изменено 12 Августа 2009 пользователем Комплаенс

[Гость victor]

20 августа 2009, Информационное агентство «Казахстан сегодня»

В законодательстве по противодействию легализации доходов необходимо устранить ряд недостатков - КС

Астана. 20 августа. Kazakhstan Today - Законодательство по противодействию легализации (отмыванию) доходов согласуется с Конституцией, но содержит ряд недостатков, которые необходимо устранить. Об этом говорится в нормативном постановлении Конституционного совета (КС), который сегодня в Астане озвучил председатель Конституционного совета Игорь Рогов, передает корреспондент агентства.

Согласно нормативному постановлению Конституционного совета законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма", принятые парламентом РК 17 июня 2009 года "признанны соответствующими конституции РК".

Вместе с тем Конституционный совет обратил внимание на ряд недостатков в законах. "Рекомендовать правительству РК до введения в действие указанных законов инициировать внесение в мажилис парламента РК законопроекта, предусматривающего приведение законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствие с правовыми позициями Конституционного совета, содержащимися в настоящем нормативном постановлении", - озвучил постановление И. Рогов.

А теперь вопрос, несколько раз прочитал, но так и не понял, они принимают закон или нет, или они принимают, но за время внедрения его вносят изменения??? :biggrin:

[Комплаенс]

20 августа 2009, Информационное агентство «Казахстан сегодня»

В законодательстве по противодействию легализации доходов необходимо устранить ряд недостатков - КС

Астана. 20 августа. Kazakhstan Today - Законодательство по противодействию легализации (отмыванию) доходов согласуется с Конституцией, но содержит ряд недостатков, которые необходимо устранить. Об этом говорится в нормативном постановлении Конституционного совета (КС), который сегодня в Астане озвучил председатель Конституционного совета Игорь Рогов, передает корреспондент агентства.

Согласно нормативному постановлению Конституционного совета законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма", принятые парламентом РК 17 июня 2009 года "признанны соответствующими конституции РК".

Вместе с тем Конституционный совет обратил внимание на ряд недостатков в законах. "Рекомендовать правительству РК до введения в действие указанных законов инициировать внесение в мажилис парламента РК законопроекта, предусматривающего приведение законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствие с правовыми позициями Конституционного совета, содержащимися в настоящем нормативном постановлении", - озвучил постановление И. Рогов.

А теперь вопрос, несколько раз прочитал, но так и не понял, они принимают закон или нет, или они принимают, но за время внедрения его вносят изменения???

Согласно пункта 1 статьи 39 КЗРК "О Конституционном совете Республики Казахстан" признание законов соответствующими Конституции возобновляет течение сроков их подписания.

Так, что устронят недостатки и отдадут на подпись.

А согласно пункта 4-1 Положения о порядке представления на подпись и рассмотрения Президентом Республики Казахстан законов Республики Казахстан, их регистрации, обнародования и хранения, утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 2 июля 1996 г. № 3051, Президент Республики подписывает представленный Сенатом Парламента закон в течение одного месяца, обнародует закон либо возвращает закон или отдельные его статьи для повторного обсуждения и голосования.

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц.

А вот что еще на интерфаксе пишут:

© 2009, Информационное агентство Интерфакс-Казахстан.

Ссылка по условиям договора обязательна.

http://www.interfax.kz

КС-ЗАКЛЮЧЕНИЕ-ЗАКОНЫ-ФИНМОНИТОРИНГ

Законы о противодействии легализации незаконных доходов и финансированию терроризма не противоречат Конституции - КС

Астана. 20 августа. ИНТЕРФАКС-КАЗАХСТАН - Конституционный совет (КС) Казахстана признал соответствующим основному закону страны законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".

Указанные законы, "принятые парламентом 17 июня 2009 года, соответствуют Конституции Республики Казахстан", заявил глава КС Игорь Рогов на заседании этого совета в четверг в Астане.

"Вместе с тем недостаточная четкость изложения и не согласованность между собой отдельных положений закона могут привести на практике к нарушению конституционных прав человека", - отметил он.

В этой связи КС в своем нормативном постановлении, принятом по итогам рассмотрения вышеуказанных законов, рекомендовал правительству провести законодательную коррекцию содержащихся в них норм.

Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", как отмечалось ранее в официальных документах, "регламентирует права и обязанности уполномоченного органа финансового мониторинга, субъектов финансового мониторинга и государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".

Изменено 21 Августа 2009 пользователем Комплаенс

[Electrolux]

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

Думаю ошибки не было.

Изначально как известно, данное положение и проект Закона разрабатывалось Генеральной Прокуратурой.

Затем им "стоп" прописали.

[Electrolux]

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц.

А по чему столько радости?!

Работы ведь прибавится - это рас!

Изначальное отношение общественности к данному законопроекту было отрицательное - это два!

Ну и сами понимаете риск большой - это три! Как говорится, шаг влево, шаг вправо от положений закона, и просто выговором не отделаешься!

[Комплаенс]

А по чему столько радости?!

Работы ведь прибавится - это рас!

Изначальное отношение общественности к данному законопроекту было отрицательное - это два!

Ну и сами понимаете риск большой - это три! Как говорится, шаг влево, шаг вправо от положений закона, и просто выговором не отделаешься!

Радости такой как указали Вы нет, но зато будет определенность в работе. А риски они всегда есть и каждый несет ответственность за выполняемую им работу.

Изменено 21 Августа 2009 пользователем Комплаенс

[Гость victor]

Согласно пункта 1 статьи 39 КЗРК "О Конституционном совете Республики Казахстан" признание законов соответствующими Конституции возобновляет течение сроков их подписания.

Так, что устронят недостатки и отдадут на подпись.

А согласно пункта 4-1 Положения о порядке представления на подпись и рассмотрения Президентом Республики Казахстан законов Республики Казахстан, их регистрации, обнародования и хранения, утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 2 июля 1996 г. № 3051, Президент Республики подписывает представленный Сенатом Парламента закон в течение одного месяца, обнародует закон либо возвращает закон или отдельные его статьи для повторного обсуждения и голосования.

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц.

А вот что еще на интерфаксе пишут:

© 2009, Информационное агентство Интерфакс-Казахстан.

Ссылка по условиям договора обязательна.

http://www.interfax.kz

Большое спасибо! :sad:

[Комплаенс]

Ну вот и началось..... теперь только в бой назад дороги нет

29 августа 10:27

Президент РК подписал закон, направленный на противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма

Глава государства Нурсултан Назарбаев подписал закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», сообщает пресс-служба администрации президента.

Как отмечает пресс-служба, документ направлен на определение правовых основ противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, взаимоотношений и взаимодействия субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов.

Также Н. Назарбаев подписал закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Закон направлен на приведение ряда законодательных актов в соответствие с законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Тексты законов будут опубликованы в печати.

 

Источник: КазТАГ

Изменено 1 Сентября 2009 пользователем Комплаенс

[Desert]

Ну вот и началось..... теперь только в бой назад дороги нет

Ура товарищи!!!!!!!

Изменено 1 Сентября 2009 пользователем Эдуард
Сверхцитирование

[Сольдо]

Всех коллег поздравляем с прибавлением работы!! Тоже УРА!!!!

[BlinDz]

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

[Комплаенс]

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Проект закона выложен на паралельной ветке форума "Комплаенс" - "Противодействие отмыванию грязных денег и финансированию терроризма". А вот изменной редакции пока нет, будем ждать.

Изменено 1 Сентября 2009 пользователем Комплаенс

[Desert]

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Звонили в Комитет ФМ, там ребята говорят что на днях Закон опубликуют в Казправде, вот посмотрим что там отредактировали нам))). планируются всякие там презентации по этому поводу. Вобщем ждем.

[Electrolux]

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Так как КС одобрил Закон с поправками, то ждем еще изменения в Закон до вступления его в силу (примерно до марта месяца).

[Compliance_01]

Народ 9 апреля вступит в силу изменения в закон о ПОД/ФТ, будем ждать с нетерпением! Кажись окончательная версия Закона будет

[Гость aub-aliya]

Народ, у кого-нибудь есть бизнес процедура формирвания комплаенс отчетности, представлямой в КФМ.

Скиньте, пожалуйста, если есть.

Очень нужно!

[Комплаенс]

Народ, у кого-нибудь есть бизнес процедура формирвания комплаенс отчетности, представлямой в КФМ.

Скиньте, пожалуйста, если есть.

Очень нужно!

Уточните пожалуйста что вы понимаете под отчетностью предоставляемой в КФМ???

[Гость Irina]

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:drazn: