Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ
Гость Анастасия

комплаенс-контролер

Рекомендуемые сообщения

Гость Анастасия

Здравствуйте! Помогите пожалуйста! Что есть комплаенс в страховой организации??? очень нужно знать хотя бы азы, с чего начать, какие проверки проводить??

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

поскольку страховые организации являются субъектами финансового мониторинга, то, как минимум, такие специалисты занимаются рисками, связанными с противодействием отмыванию денег и финансирования терроризма, при сделках. а что уж там еще у них в инструкциях  - это надо в ск спрашивать.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Интересная тема. Вот что нашел в гугл (ниже). Суть месседжа как бы такова, что надо бы обучаться сему ремеслу.

Жаль в Казахстане таких курсов нету, обязательно бы сходил поучиться.

Комплаенс (от англ. compliance – согласие, соответствие) – система внутреннего контроля, позволяющая управлять комплаенс-рисками: рисками привлечения к ответственности компаний и топ-менеджеров. Основана на системном предварительном контроле за событиями, которые могут привести к несоблюдению установленных требований и обязательств.

Ввиду значимости рисков привлечения к ответственности необходимо использовать хорошо наработанную международными практиками методологию построения системы комплаенс, системы внутреннего контроля и управления рисками. Это позволит контролировать все элементы, необходимые для устойчивого и стабильного развития.

 В России термин появился с приходом на рынок крупных иностранных компаний, где данная функция является неотъемлемой частью деятельности. Её основной целью является минимизация правовых и репутационных рисков, возникающих вследствие нарушения профессиональных и этических стандартов. В широком смысле термин означает риск применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся участников рынка.

Институтом частного права совместно с International Compliance Services, ICS (Международной Комплаенс Ассоциацией) планируется проводить регулярные образовательные курсы по подготовке и сертификации специалистов (комплаенс-офицеров) в этой сфере.

Программой предусмотрены следующие разделы:

·         комплаенс как системообразующая дисциплина;

·         основные элементы комплаенс;

·         организация функции комплаенс, бизнес-процессы, роли, распределение ответственности;

·         национальные модели;

·         управление рисками;

·         оценка, контроль, устранение недостатков;

·         действия в случае нарушений и принятие соответствующих мер, расследования;

·         комплаенс в России;

·         анти-коррупция, инсайд-комплаенс, манипулирование рынком и другие.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
В 14.01.2016 at 16:10, Artavodka сказал(а):

а может есть все таки какие то курсы у нас в РК? поделитесь кто знает

Лучше зарубежные - ICA.

В 14.01.2016 at 14:09, Guest Анастасия сказал(а):

Здравствуйте! Помогите пожалуйста! Что есть комплаенс в страховой организации??? очень нужно знать хотя бы азы, с чего начать, какие проверки проводить??

Здесь нужно долго объяснять, на форуме этого всего не напишешь. Да и для страховых организаций, есть Инструкция о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях, утвержденная Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 4, там вроде все написано что нужно.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...

  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews

×

Важная информация

Правила форума Условия использования