Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ
SmSky

Противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма

Рекомендуемые сообщения

Уважаемые юристы, подскажите пожалуйста.

Возникли разногласия по поводу Закона Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Страховая организация пользуется услугами профессиональных участников рынка ЦБ (брокерскими организациями).

Есть два мнения на счет того, кто должен отчитываться в комитет по мониторингу финансовых операций.

1. Страховая организация, в качестве получателя услуг, не является субъектом данного закона. Отчетность предоставляется брокерскими организациями.

2. Страховая организация обязана отчитываться по всем операциям с ЦБ.

Я склоняюсь к первому варианту, потому что хоть страховая организация хоть и является субъектом данного закона, но я думаю что это касетельно ее страховой деятельности,

где она сама предоставляет услуги. А в случае когда она получает услуги, она уже не является субъектом данного Закона.

Может кто сталкивался с этим, и сможет подсказать? Заранее благодарю

 

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

В целом логика правильная, но в части операций в Законе отражена конкретика когда операция именно клиента (операция клиента) и когда такой конкретики нет (в части ценных бумаг тоже нет). Во втором случае корректнее будет направить. У регулятора и КФМ зачастую мнение, что отправлять должен все и по всем вопросам)

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Join the conversation

You can post now and register later. If you have an account, sign in now to post with your account.

Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...

  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews

×

Важная информация

Правила форума Условия использования