Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ
SmSky

Противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма

Рекомендуемые сообщения

Уважаемые юристы, подскажите пожалуйста.

Возникли разногласия по поводу Закона Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Страховая организация пользуется услугами профессиональных участников рынка ЦБ (брокерскими организациями).

Есть два мнения на счет того, кто должен отчитываться в комитет по мониторингу финансовых операций.

1. Страховая организация, в качестве получателя услуг, не является субъектом данного закона. Отчетность предоставляется брокерскими организациями.

2. Страховая организация обязана отчитываться по всем операциям с ЦБ.

Я склоняюсь к первому варианту, потому что хоть страховая организация хоть и является субъектом данного закона, но я думаю что это касетельно ее страховой деятельности,

где она сама предоставляет услуги. А в случае когда она получает услуги, она уже не является субъектом данного Закона.

Может кто сталкивался с этим, и сможет подсказать? Заранее благодарю

 

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

В целом логика правильная, но в части операций в Законе отражена конкретика когда операция именно клиента (операция клиента) и когда такой конкретики нет (в части ценных бумаг тоже нет). Во втором случае корректнее будет направить. У регулятора и КФМ зачастую мнение, что отправлять должен все и по всем вопросам)

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...

  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews

×

Важная информация

Правила форума Условия использования