Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ
Комплаенс

Предлагаю объединиться и создать тематический форум, затрагивающий работу службы комплаенс

Рекомендуемые сообщения

Для того чтобы дать Вам подробный ответ, скажите пожалуйста - данный клиент есть в списках лиц причастных к террористическим организациям или он был связан с отмыванием денег полученных незаконным путем? Просто интересно по каким именно критериям Вы его отнесли к "нечистоплотному" клиенту и в чем Вы его подозреваете???

В списках нет, благодаря операции может получить большую сумму денег, в связи с чем он и заинтересовал, имеет за спиной оч. криминальное прошлое, операция не связана с кредитованием, где можно было бы отказать ссылаясь на внутренние документы и решение комитета.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

В списках нет, благодаря операции может получить большую сумму денег, в связи с чем он и заинтересовал, имеет за спиной оч. криминальное прошлое, операция не связана с кредитованием, где можно было бы отказать ссылаясь на внутренние документы и решение комитета.

На Вашем месте я бы запросил Анкету АМЛ от клиента и передал это дело в службу безопасности.. , или провел совместное с ними расследование, а вот по результатам данного расследования можно сделать свои выводы, и подумать о дальнейших шагах Банка. Например о том, сообщать о данной операции в органы дознания и предварительного следствия или нет (но при этом нужно еще свято соблюсти статью 50 Закона РК "О банках и банковской деятельности"!!!).

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

Скорее всего это была ошибка в "Параграфе", потому что ссылки в письме Министерства государственных доходов Республики Казахстан от 11 июля 2001 года N ЮД-2-2-12/5563 на совместный приказ теперь уже нет. А может у меня Параграф глючит??? Интересно как у других??? :biggrin:

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Elistrago

Вот для этого мы и хотим создать свою тему на форуме, чтобы можно было туда зайти и обсудить все проблемы которые нас волнуют. Это просто предварительный опрос, который говорит о том нужна нам такая тема или нет.

Согласен! активнее

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Дождемся закона, так сразу и активизируемся!

Работа Службы комлаенс конечно напрямую связана с противодействием отмывания денег полученных незаконным путем, но нашей главной задачей остается управление комплаенс-рисками, то есть контроль за соблюдением требований законодательства, в том числе нормативных актов уполномоченных органов и внутренних нормативных документов. Так, что как сказал "Elistrago" активнее :hb:

Изменено пользователем Комплаенс

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость victor

20 августа 2009, Информационное агентство «Казахстан сегодня»

В законодательстве по противодействию легализации доходов необходимо устранить ряд недостатков - КС

Астана. 20 августа. Kazakhstan Today - Законодательство по противодействию легализации (отмыванию) доходов согласуется с Конституцией, но содержит ряд недостатков, которые необходимо устранить. Об этом говорится в нормативном постановлении Конституционного совета (КС), который сегодня в Астане озвучил председатель Конституционного совета Игорь Рогов, передает корреспондент агентства.

Согласно нормативному постановлению Конституционного совета законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма", принятые парламентом РК 17 июня 2009 года "признанны соответствующими конституции РК".

Вместе с тем Конституционный совет обратил внимание на ряд недостатков в законах. "Рекомендовать правительству РК до введения в действие указанных законов инициировать внесение в мажилис парламента РК законопроекта, предусматривающего приведение законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствие с правовыми позициями Конституционного совета, содержащимися в настоящем нормативном постановлении", - озвучил постановление И. Рогов.

А теперь вопрос, несколько раз прочитал, но так и не понял, они принимают закон или нет, или они принимают, но за время внедрения его вносят изменения??? :biggrin:

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

20 августа 2009, Информационное агентство «Казахстан сегодня»

В законодательстве по противодействию легализации доходов необходимо устранить ряд недостатков - КС

Астана. 20 августа. Kazakhstan Today - Законодательство по противодействию легализации (отмыванию) доходов согласуется с Конституцией, но содержит ряд недостатков, которые необходимо устранить. Об этом говорится в нормативном постановлении Конституционного совета (КС), который сегодня в Астане озвучил председатель Конституционного совета Игорь Рогов, передает корреспондент агентства.

Согласно нормативному постановлению Конституционного совета законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма", принятые парламентом РК 17 июня 2009 года "признанны соответствующими конституции РК".

Вместе с тем Конституционный совет обратил внимание на ряд недостатков в законах. "Рекомендовать правительству РК до введения в действие указанных законов инициировать внесение в мажилис парламента РК законопроекта, предусматривающего приведение законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствие с правовыми позициями Конституционного совета, содержащимися в настоящем нормативном постановлении", - озвучил постановление И. Рогов.

А теперь вопрос, несколько раз прочитал, но так и не понял, они принимают закон или нет, или они принимают, но за время внедрения его вносят изменения??? :biggrin:

Согласно пункта 1 статьи 39 КЗРК "О Конституционном совете Республики Казахстан" признание законов соответствующими Конституции возобновляет течение сроков их подписания.

Так, что устронят недостатки и отдадут на подпись.

А согласно пункта 4-1 Положения о порядке представления на подпись и рассмотрения Президентом Республики Казахстан законов Республики Казахстан, их регистрации, обнародования и хранения, утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 2 июля 1996 г. № 3051, Президент Республики подписывает представленный Сенатом Парламента закон в течение одного месяца, обнародует закон либо возвращает закон или отдельные его статьи для повторного обсуждения и голосования.

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц:biggrin:.

А вот что еще на интерфаксе пишут:

© 2009, Информационное агентство Интерфакс-Казахстан.

Ссылка по условиям договора обязательна.

http://www.interfax.kz

КС-ЗАКЛЮЧЕНИЕ-ЗАКОНЫ-ФИНМОНИТОРИНГ

Законы о противодействии легализации незаконных доходов и финансированию терроризма не противоречат Конституции - КС

Астана. 20 августа. ИНТЕРФАКС-КАЗАХСТАН - Конституционный совет (КС) Казахстана признал соответствующим основному закону страны законы "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".

Указанные законы, "принятые парламентом 17 июня 2009 года, соответствуют Конституции Республики Казахстан", заявил глава КС Игорь Рогов на заседании этого совета в четверг в Астане.

"Вместе с тем недостаточная четкость изложения и не согласованность между собой отдельных положений закона могут привести на практике к нарушению конституционных прав человека", - отметил он.

В этой связи КС в своем нормативном постановлении, принятом по итогам рассмотрения вышеуказанных законов, рекомендовал правительству провести законодательную коррекцию содержащихся в них норм.

Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", как отмечалось ранее в официальных документах, "регламентирует права и обязанности уполномоченного органа финансового мониторинга, субъектов финансового мониторинга и государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".

Изменено пользователем Комплаенс

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Так все-таки, - получается таким образом, что Положение о Комитете по фин.мониторингу (2009) разработано было еще в 2001 году?

Или все-таки это ошибка в Параграфе?

Думаю ошибки не было.

Изначально как известно, данное положение и проект Закона разрабатывалось Генеральной Прокуратурой.

Затем им "стоп" прописали.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц:biggrin:.

А по чему столько радости?!

Работы ведь прибавится - это рас!

Изначальное отношение общественности к данному законопроекту было отрицательное - это два!

Ну и сами понимаете риск большой - это три! Как говорится, шаг влево, шаг вправо от положений закона, и просто выговором не отделаешься!

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

А по чему столько радости?!

Работы ведь прибавится - это рас!

Изначальное отношение общественности к данному законопроекту было отрицательное - это два!

Ну и сами понимаете риск большой - это три! Как говорится, шаг влево, шаг вправо от положений закона, и просто выговором не отделаешься!

Радости такой как указали Вы нет, но зато будет определенность в работе. А риски они всегда есть и каждый несет ответственность за выполняемую им работу.

Изменено пользователем Комплаенс

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость victor

Согласно пункта 1 статьи 39 КЗРК "О Конституционном совете Республики Казахстан" признание законов соответствующими Конституции возобновляет течение сроков их подписания.

Так, что устронят недостатки и отдадут на подпись.

А согласно пункта 4-1 Положения о порядке представления на подпись и рассмотрения Президентом Республики Казахстан законов Республики Казахстан, их регистрации, обнародования и хранения, утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 2 июля 1996 г. № 3051, Президент Республики подписывает представленный Сенатом Парламента закон в течение одного месяца, обнародует закон либо возвращает закон или отдельные его статьи для повторного обсуждения и голосования.

Так что уже совсем скоро, где то еще максимум месяц:shocked:.

А вот что еще на интерфаксе пишут:

© 2009, Информационное агентство Интерфакс-Казахстан.

Ссылка по условиям договора обязательна.

http://www.interfax.kz

Большое спасибо! :sad:

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Ну вот и началось..... теперь только в бой назад дороги нет :poklon:

29 августа 10:27

Президент РК подписал закон, направленный на противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма

Глава государства Нурсултан Назарбаев подписал закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», сообщает пресс-служба администрации президента.

Как отмечает пресс-служба, документ направлен на определение правовых основ противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, взаимоотношений и взаимодействия субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов.

Также Н. Назарбаев подписал закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Закон направлен на приведение ряда законодательных актов в соответствие с законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Тексты законов будут опубликованы в печати.

 

Источник: КазТАГ

Изменено пользователем Комплаенс

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Ну вот и началось..... теперь только в бой назад дороги нет :poklon:

Ура товарищи!!!!!!!

Изменено пользователем Эдуард
Сверхцитирование

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Проект закона выложен на паралельной ветке форума "Комплаенс" - "Противодействие отмыванию грязных денег и финансированию терроризма". А вот изменной редакции пока нет, будем ждать.

Изменено пользователем Комплаенс

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Звонили в Комитет ФМ, там ребята говорят что на днях Закон опубликуют в Казправде, вот посмотрим что там отредактировали нам))). планируются всякие там презентации по этому поводу. Вобщем ждем.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Закон сам бы посмотреть. В какой редакции они его выпустили и что изменили? Или точно такой же как проект? Может у кого есть? Параграф молчит по этому вопросу пока. А так да работы больше стало.

Так как КС одобрил Закон с поправками, то ждем еще изменения в Закон до вступления его в силу (примерно до марта месяца).

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Народ 9 апреля вступит в силу изменения в закон о ПОД/ФТ, будем ждать с нетерпением! Кажись окончательная версия Закона будет

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость aub-aliya

Народ, у кого-нибудь есть бизнес процедура формирвания комплаенс отчетности, представлямой в КФМ.

Скиньте, пожалуйста, если есть.

Очень нужно!

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Народ, у кого-нибудь есть бизнес процедура формирвания комплаенс отчетности, представлямой в КФМ.

Скиньте, пожалуйста, если есть.

Очень нужно!

Уточните пожалуйста что вы понимаете под отчетностью предоставляемой в КФМ???

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Irina

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:drazn:

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Join the conversation

You can post now and register later. If you have an account, sign in now to post with your account.

Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...

  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews

×

Важная информация

Правила форума Условия использования