Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ
Комплаенс

Предлагаю объединиться и создать тематический форум, затрагивающий работу службы комплаенс

Рекомендуемые сообщения

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:rolleyes:

а можно поподробнее?

как туда попасть?

ответ пожалуйста в личку напишите.

спасибо.

Изменено пользователем Tsukiko

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:rolleyes:

мне тоже плиз в личку инфу можно будет?

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Офицер

Коллеги! Комплаенс накопительных пенсионных фондов! Поделитесь опытом!

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Гость

Руководителю службы Комплаенс, аудита

Руководителю службы Финансового Мониторинга

Уважаемые Дамы и Господа!

Приглашаем Вас принять участие в нашем практическом семинаре по теме:

ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНС СЛУЖБЫ.

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ОТМЫВАНИЮ СРЕДСТВ (AML)

(международный опыт из первых рук)

Семинар пройдет с 11.04 по 12.04.2013 г. в г. Алматы, Казахстан.

В ходе нашего курса Вы:

- узнаете, как эффективно выполнять контрольные функции в соответствии с Вашими бизнес-целями, установленными правилами и регулирующими инструкциями;

- изучите роль и ответственности аудиторского комитета, старшего и среднего менеджмента, внутреннего и внешнего аудита в достижении комплаенса;

- ознакомитесь с функцией, задачами, и обязанностями комплаенс-контролера в европейских финансовых учреждениях;

- научитесь успешно проводить комплаенс риск-менеджмент и комплаенс-программы;

- применять международные и внутренние стандарты и рекомендации, как эффективные процедуры комплаенса;

- находить лучшие управленческие решения для разрешения конфликтов с требованиями комплаенса

- ознакомитесь с вопросами обеспечения международного комплаенса.

- изучите роль комплаенса в противодействии отмыванию денег.

Директор курса – иностранный специалист с более чем 20-летним опытом работы в соответствующих должностях в коммерческих банках и крупных финансовых компаниях. Семинар проводится на английском языке с переводом на русский.

Выдается сертификат международного образца. Резюме – по запросу.

Программой семинара предусматривается рассмотрение следующих вопросов:

Роль комплаенса

Цель: понимание важности и границ ответственности функции «комплаенс».

Надзорная функция комплаенса, ресурсы, компетентность и независимость

Обязанности высшего руководства по вопросам комплаенса

Различное восприятие роли

Мониторинг, консультирование и разделение ответственности в комплаенсе

Требования органов надзора в отношении функции комплайенс

Рекомендации Базель 2 в отношении функции «комплаенс» и комплаенс-рисков

Анализ документов и их практическое использование

Принципы функции «комплаенс»:

- Статус

- Руководство

- Конфликт Интересов

- Доступ к информации и персоналу

- Реализация комплаенс-принципов

Ответственность за функцию «комплаенс»:

- Информирование

- Руководство и обучение

- Идентификация, измерение и оценка риска комплаенса

- Мониторинг, тестирование и отчетность

- Комплаенсная программа

Взаимоотношения комплаенса со службой внутреннего контроля и аудита

Необходимость регулярных проверок службой внутреннего аудита предмета и масштаба деятельности комплаенс-функции.

Методология анализа комплаенс-рисков в службе внутреннего аудита.

Риск неэффективного управления комплаенс-рисков.

Программа аудита для проверки адекватности и эффективности комплаенс-функции в банке. Тестирование процедур контроля, соразмерное оценочному уровню риска.

Независимость службы внутреннего аудита и комплаенс-функции. Распределение обязанностей по анализу рисков и проверке между этими двумя функциями. Документирование (например, Политика управления комплаенс-рисками банка или иное).

Информирование Службой внутреннего аудита высшего менеджмента банка и руководителя комплаенс-функции о результатах аудита.

Функции, задачи и обязанности Комплаенс-контролера

Требования к руководителю службы комплайенс

Программа комплайенс в банке

Компоненты программы и их реализация

Организация управления комплаенс-рисками

• Понятие комплаенс-риска и их классификация

• Факторы комплаенс-риска

• Виды комплаенс-рисков: продуктовый и регулятивный

• Механизм управления комплаенс-рисками

• Скоринговая система ранжира рисков

• Годовой отчет по регулятивному риску

• Количественная оценка комплаенс – риска

• Карта процесса

• Планирование и контроль аудита комплаенса

• Отчет по диагостике комплаенса

• График тестирования комплаенса

• Организация Центральной службы комплаенс-контроля

• Совместная деятельность со службами прямого подчинения

Взаимодействие с Дирекцией аудита СВК

Взаимодействие с Управлением персоналом

• Регламенты проведения операций и должностные обязанности

Мониторинг, тестирование и отчетность комплаенса

Роль комплаенса в противодействии отмыванию денег

Идентификация, отчетность и мониторинг по финансовому контролю

- подозрительные транзакции

- отчет о подозрительной деятельности

- мониторинг выемки наличности со счетов

- проверка валютных транзакций

Программа Идентификации Клиентов (Сustomer IdentificationProgram – CIP)

Аудит CIP

Принципы: «Знай своего клиента» и «Знай бизнес своего клиента»

Процедуры и формы по новым персональным счетам

Процедуры и формы по новым корпоративным счетам

Обеспечение компаленса в области международных норм

Как меняются требования по регулированию во всем мире

Роль менеджмента

Роль комплаенс-менеджера

Роль внутреннего аудита

Роль внешнего аудитора

Телефоны в Москве: (495) 676-65-62.

Internet: www.oxford-training.ru

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Гость

Материалы семинара по комплаенсу можно приобрести на сайте www.oxford-training.ru

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость Гость

Материалы семинара по комплаенсу можно приобрести на сайте www.oxford-training.ru

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость karina

Материалы семинара по комплаенсу можно приобрести на сайте www.oxford-training.ru

я была на семинаре оксфорд по теме эффективного управления комплаенс, лектор американец Ф.Смит. Не советую, никакой полезной информации я не узнала. больше было похоже на "творческий" вечер лектора. жаль денег :sad:

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Бывает, но многое зависит от лектора, мне например очень понравилось. Но это было в 2009 году, лектор был из Франции. Было интересно послушать, поделится своим опытом.

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах

Добрый вечер!

Подскажите, пожалуйста, есть ли в законе о ПОД/ФТ статья или упоминание о том, что комплаенс-менеджеру (комлаенс-юристу) запрещено напрямую общаться/обращаться к клиентам? Через электронную почту или телефонный звонок, например, за какой-либо уточняющей информацией. Прочитала, не нашла. Может-быть что-то упустила...

Заранее спасибо!

Поделиться этим сообщением


Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...

  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews

×

Важная информация

Правила форума Условия использования