Перейти к контенту
КАЗАХСТАНСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФОРУМ

Предлагаю объединиться и создать тематический форум, затрагивающий работу службы комплаенс


Рекомендуемые сообщения

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:rolleyes:

а можно поподробнее?

как туда попасть?

ответ пожалуйста в личку напишите.

спасибо.

Изменено пользователем Tsukiko
Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
  • Ответы 83
  • Created
  • Последний ответ

Top Posters In This Topic

уважаемые коллеги - КМФ - проводит обучающую программу. мне прислали приглашение.

в общем готовы так сказать поделиться знанием и опытом

:rolleyes:

мне тоже плиз в личку инфу можно будет?

Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
  • 1 year later...
  • 2 months later...

Руководителю службы Комплаенс, аудита

Руководителю службы Финансового Мониторинга

Уважаемые Дамы и Господа!

Приглашаем Вас принять участие в нашем практическом семинаре по теме:

ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНС СЛУЖБЫ.

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ОТМЫВАНИЮ СРЕДСТВ (AML)

(международный опыт из первых рук)

Семинар пройдет с 11.04 по 12.04.2013 г. в г. Алматы, Казахстан.

В ходе нашего курса Вы:

- узнаете, как эффективно выполнять контрольные функции в соответствии с Вашими бизнес-целями, установленными правилами и регулирующими инструкциями;

- изучите роль и ответственности аудиторского комитета, старшего и среднего менеджмента, внутреннего и внешнего аудита в достижении комплаенса;

- ознакомитесь с функцией, задачами, и обязанностями комплаенс-контролера в европейских финансовых учреждениях;

- научитесь успешно проводить комплаенс риск-менеджмент и комплаенс-программы;

- применять международные и внутренние стандарты и рекомендации, как эффективные процедуры комплаенса;

- находить лучшие управленческие решения для разрешения конфликтов с требованиями комплаенса

- ознакомитесь с вопросами обеспечения международного комплаенса.

- изучите роль комплаенса в противодействии отмыванию денег.

Директор курса – иностранный специалист с более чем 20-летним опытом работы в соответствующих должностях в коммерческих банках и крупных финансовых компаниях. Семинар проводится на английском языке с переводом на русский.

Выдается сертификат международного образца. Резюме – по запросу.

Программой семинара предусматривается рассмотрение следующих вопросов:

Роль комплаенса

Цель: понимание важности и границ ответственности функции «комплаенс».

Надзорная функция комплаенса, ресурсы, компетентность и независимость

Обязанности высшего руководства по вопросам комплаенса

Различное восприятие роли

Мониторинг, консультирование и разделение ответственности в комплаенсе

Требования органов надзора в отношении функции комплайенс

Рекомендации Базель 2 в отношении функции «комплаенс» и комплаенс-рисков

Анализ документов и их практическое использование

Принципы функции «комплаенс»:

- Статус

- Руководство

- Конфликт Интересов

- Доступ к информации и персоналу

- Реализация комплаенс-принципов

Ответственность за функцию «комплаенс»:

- Информирование

- Руководство и обучение

- Идентификация, измерение и оценка риска комплаенса

- Мониторинг, тестирование и отчетность

- Комплаенсная программа

Взаимоотношения комплаенса со службой внутреннего контроля и аудита

Необходимость регулярных проверок службой внутреннего аудита предмета и масштаба деятельности комплаенс-функции.

Методология анализа комплаенс-рисков в службе внутреннего аудита.

Риск неэффективного управления комплаенс-рисков.

Программа аудита для проверки адекватности и эффективности комплаенс-функции в банке. Тестирование процедур контроля, соразмерное оценочному уровню риска.

Независимость службы внутреннего аудита и комплаенс-функции. Распределение обязанностей по анализу рисков и проверке между этими двумя функциями. Документирование (например, Политика управления комплаенс-рисками банка или иное).

Информирование Службой внутреннего аудита высшего менеджмента банка и руководителя комплаенс-функции о результатах аудита.

Функции, задачи и обязанности Комплаенс-контролера

Требования к руководителю службы комплайенс

Программа комплайенс в банке

Компоненты программы и их реализация

Организация управления комплаенс-рисками

• Понятие комплаенс-риска и их классификация

• Факторы комплаенс-риска

• Виды комплаенс-рисков: продуктовый и регулятивный

• Механизм управления комплаенс-рисками

• Скоринговая система ранжира рисков

• Годовой отчет по регулятивному риску

• Количественная оценка комплаенс – риска

• Карта процесса

• Планирование и контроль аудита комплаенса

• Отчет по диагостике комплаенса

• График тестирования комплаенса

• Организация Центральной службы комплаенс-контроля

• Совместная деятельность со службами прямого подчинения

Взаимодействие с Дирекцией аудита СВК

Взаимодействие с Управлением персоналом

• Регламенты проведения операций и должностные обязанности

Мониторинг, тестирование и отчетность комплаенса

Роль комплаенса в противодействии отмыванию денег

Идентификация, отчетность и мониторинг по финансовому контролю

- подозрительные транзакции

- отчет о подозрительной деятельности

- мониторинг выемки наличности со счетов

- проверка валютных транзакций

Программа Идентификации Клиентов (Сustomer IdentificationProgram – CIP)

Аудит CIP

Принципы: «Знай своего клиента» и «Знай бизнес своего клиента»

Процедуры и формы по новым персональным счетам

Процедуры и формы по новым корпоративным счетам

Обеспечение компаленса в области международных норм

Как меняются требования по регулированию во всем мире

Роль менеджмента

Роль комплаенс-менеджера

Роль внутреннего аудита

Роль внешнего аудитора

Телефоны в Москве: (495) 676-65-62.

Internet: www.oxford-training.ru

Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
  • 6 months later...
  • 7 months later...

Материалы семинара по комплаенсу можно приобрести на сайте www.oxford-training.ru

я была на семинаре оксфорд по теме эффективного управления комплаенс, лектор американец Ф.Смит. Не советую, никакой полезной информации я не узнала. больше было похоже на "творческий" вечер лектора. жаль денег :sad:

Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
  • 3 months later...

Бывает, но многое зависит от лектора, мне например очень понравилось. Но это было в 2009 году, лектор был из Франции. Было интересно послушать, поделится своим опытом.

Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
  • 4 years later...

Добрый вечер!

Подскажите, пожалуйста, есть ли в законе о ПОД/ФТ статья или упоминание о том, что комплаенс-менеджеру (комлаенс-юристу) запрещено напрямую общаться/обращаться к клиентам? Через электронную почту или телефонный звонок, например, за какой-либо уточняющей информацией. Прочитала, не нашла. Может-быть что-то упустила...

Заранее спасибо!

Ссылка на сообщение
Поделиться на других сайтах
Гость
Ответить в этой теме...

×   Вы вставили отформатированный текст.   Удалить форматирование

  Допустимо не более 75 смайлов.

×   Ваша ссылка была автоматически заменена на медиа-контент.   Отображать как ссылку

×   Ваши публикации восстановлены.   Очистить редактор

×   Вы не можете вставить изображения напрямую. Загрузите или вставьте изображения по ссылке.

Зарузка...
  • Недавно просматривали   0 пользователей

    Ни один зарегистрированный пользователь не просматривает эту страницу.

  • Upcoming Events

    No upcoming events found
  • Recent Event Reviews


×

Важная информация

Правила форума Условия использования